关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
证监基金字[2006]176号
各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：
为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关问题通知如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；
（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表 (附件1)；
（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）公司章程（复印件）；
（九）与托管人签订的托管协议草案；
（十）最近3年经审计的财务报表；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）、（八）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
申请人应当在人民币特殊账户开立后5个工作日内向证监会报送正式托管协议。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表(附件3)；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；
（四）金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户一一对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况（附件4）。
八、合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
九、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所挂牌交易的股票；
（二）在证券交易所挂牌交易的债券；
（三）证券投资基金；
（四）在证券交易所挂牌交易的权证；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
十、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十一、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十二、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十三、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十四、合格投资者作为名义持有人，可以根据其名下境外投资者的持股进行部分或分拆投票。
十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十六、本通知自2006年9月1日起施行。
附件：1. 合格境外机构投资者资格申请表
2. 主要负责人员基本情况表
3. 合格境外机构投资者托管人资格申请表
4. 名义持有人账户季度报表（内容及格式）
中国证券监督管理委员会
二○○六年八月二十四日
新疆维吾尔自治区气象条例
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区气象条例
新疆维吾尔自治区人大常委会
（1995年6月16日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 气象主管部门职责和地方气象事业
第三章 气象服务
第四章 行业管理与监督
第五章 法律责任
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了促进和保障气象事业更好地为自治区经济建设和社会发展服务，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在自治区行政区域内从事气象探测、气象预报、气象灾害防御、气候资源利用、气象科学研究以及气象服务等活动的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 气象工作实行统一领导与分级、分部门管理相结合的制度。
县级以上各级气象主管部门实行上级气象主管部门与本级人民政府双重领导，以上级气象主管部门领导为主的管理体制。各级气象主管部门既是上级气象部门的下属单位，又是同级人民政府的工作部门，履行本级人民政府管理气象工作的行政职能。
生产建设兵团以及农业、林业、水利、民航、石油等有关部门所属的各类气象台站在其上级主管部门领导下开展为本部门内部服务的气象工作，并接受自治区气象主管部门的行业管理。
第四条 自治区气象工作坚持以服务为宗旨，以农牧业服务为重点，不断拓宽气象工作为行政决策、经济建设、社会发展服务的领域，提高气象工作的社会、经济和生态效益。
第五条 发展气象事业应当坚持以国家气象事业为基础，国家气象事业与地方气象事业互相依托，互相促进，共同建设，共同发展的原则。
各级人民政府应当加强对气象工作的领导，建立健全与气象部门管理体制相适应的自治区、州（地、市）、县（市）三级双重计划、财务体制，积极扶持气象事业的发展。
第六条 各级气象主管部门应当采取有效措施，大力培养和使用少数民族气象科技人员。
第七条 自治区鼓励公民、法人和其他组织依法从事气象探测和气象预报技术的研究活动，其合法权益受法律保护。
外国组织或者个人经批准在自治区境内从事有关气象活动的，应当遵守法律、法规和有关规定。
第八条 各级人民政府对在气象工作中做出重大贡献的单位和个人给予表彰和奖励。
第二章 气象主管部门职责和地方气象事业
第九条 各级气象主管部门履行气象工作综合管理的职能，主要职责是：
（一）组织制定本行政区域内气象事业的发展规划，统筹组织国家气象事业和地方气象事业现代化系统的建设和管理。
（二）贯彻执行有关气象工作的法律、法规和规章、技术规范，并实施监督检查。
（三）会同政府有关部门协调解决气象工作中的重大问题。
（四）负责管理人工影响局部天气工作；统一管理本行政区域内气象预报、灾害性天气警报、气候公报和气候影响评价的发布，参加同气象有关的防灾抗灾决策，协助人民政府监督决策的执行；对较大范围的重大灾害性天气组织跨区域、跨部门气象服务联防。
（五）管理本行政区域内的气候资源和气候变化的诊断、评价、监测、预测工作；对气候资源的开发、利用和保护实施监督管理；对国家和自治区重点建设工程、重大区域性经济开发项目和城乡建设规划中的气象条件进行可行性论证和审查。
（六）负责专业（专项）气象服务和气象技术装备社会化服务的管理、指导和协调，推进气象科技产业的发展，对气象科技市场实施指导与服务。
（七）负责组织气象科研攻关和成果的推广应用，宣传、普及气象科学知识，提高全民气象防灾减灾和气候资源意识。
（八）负责气象工作的行业管理。
（九）法律、法规规定的其他职责。
第十条 各级气象主管部门在承担国家气象事业任务的同时，应当积极做好为当地经济建设服务的地方气象事业工作，增加服务项目，拓宽服务领域，提高服务效益。
地方气象事业主要包括下列项目：
（一）农业综合开发、预测农作物和牧草产量、开发利用气候资源、气象科技扶贫、节水节能、保护生态环境等服务；
（二）农业气象、气象灾害防御技术的推广应用以及农村气象科技服务网的建设；
（三）气象卫星遥测遥感技术用于山区积雪、农作物和牧草长势、森林火情、灾情和环境监测等防灾减灾气象服务；
（四）人工影响局部天气工作；
（五）专为地方服务的天气气候监测、气象通信、天气预警系统及气象科研和教育。
第十一条 县级以上人民政府应当把主要为当地经济建设服务的地方气象事业项目所需基本建设投资和事业经费，以及地方性补贴等专项费用，纳入本级国民经济和社会发展计划及财政预算。
第十二条 各级地方气象事业经费的使用，应当根据经费使用方向，由本级气象主管部门编制计划、预算，报主管项目、经费的计划、财政等部门审批后下达。
气象主管部门应当按规定编报地方气象事业项目执行情况报告和经费支出决算报告，并接受审计部门和上级气象主管部门的监督。
第三章 气象服务
第十三条 自治区气象主管部门所属的各级气象台站，应当根据当地经济建设和防灾减灾的需要，及时、准确地制作和发布气象预报、灾害性天气警报，并根据天气变化情况及时发布补充的或者订正的预报和警报。
第十四条 各级气象主管部门所属气象台站，应当根据不同的农事季节，向人民政府提供年景分析、适播期预报、产量预报以及要采取的农事活动建议等产前、产中、产后系列化、综合化气象服务。
第十五条 各级气象主管部门所属气象台站，应当根据牲畜越冬、转场、产羔育幼等牧业生产需要，做好气象服务工作，并积极创造条件为山区、牧区开展流动气象服务。
第十六条 对可能影响当地的灾害性天气，各级气象主管部门所属气象台站应当及时报告当地人民政府，为其采取防灾抗灾措施提供决策依据，同时通知有关综合管理部门。各级人民政府和有关部门必须根据气象预报、警报，采取有效措施防止或减少灾害的损失。
第十七条 各级气象主管部门按照当地人民政府的计划，积极开展增雪（雨）、防雹、防霜冻和消雾等人工影响局部天气的作业和实验研究工作。
第十八条 各级人民政府应当加强气候资源的开发利用和保护工作，对气候资源开发利用的方向和保护的重点作出规划。气象部门应当根据规划提出利用、保护气候资源和推广应用气候资源区划等成果的建设。
第十九条 气象部门应当做好为军事、国防科学实验和其他特殊任务服务的气象工作。
第二十条 自治区气象主管部门应当组织所属气象台站积极开展高新技术的研究和开发，不断加强卫星遥感技术在山区积雪、农作物和牧草长势、森林火情、水势水情等监测方面的应用。
第二十一条 为各级人民政府指挥生产、组织防灾抗灾和为军事、国防科学试验及其他特殊任务提供的气象服务，以及通过广播、电视、报刊等方式向社会提供的天气预报等气象公益服务，由气象台站无偿提供。
根据用户特定需要提供的气象预报、气象资料、气候分析评价、气象实用技术、气象科研成果、气象科技咨询及其他专业气象服务，可以实行有偿服务。
第四章 行业管理与监督
第二十二条 气象主管部门通过规划、协调、指导、监督和服务，实施对气象工作的行业管理。
第二十三条 气象预报和灾害性天气警报由各级气象主管部门所属的气象台站按照职责分工统一制作和发布。未经气象主管部门同意，其他组织和个人不得以任何形式向社会公开发布天气预报。
第二十四条 通过广播、电视、报刊、电话、寻呼台等传播媒介向社会公开播发的天气预报和灾害性天气警报，必须是各级气象主管部门所属的气象台站直接提供的适时气象信息。
广播、电视、报刊等传播媒介在其向社会公开播发或刊登的天气预报和灾害性天气警报的画面、栏目上，如需夹带与天气预报、灾害性天气警报无关的内容，应当征得气象主管部门的同意。
第二十五条 具有环境影响评价资格的气象机构可以承担大中型工程项目的大气环境影响评价。
其他部门承担大气环境影响评价使用的气象资料应当经气象主管部门审查、鉴证。
对重大气象灾害及灾情报告，有关主管部门应当会同同级气象主管部门调查、验证。
第二十六条 各级无线电管理机构和邮电部门应当与气象主管部门密切配合，保障通过无线信道、有线电路和计算机网络传输的气象信息准确、及时。
第二十七条 各级人民政府应当加强对保护气象设施和气象探测环境的宣传教育，不断提高各族公民维护气象设施和气象探测环境的法制观念，确保气象工作的正常进行。
一切单位和个人都有保护气象设施和气象探测环境的义务，并有权对损坏气象设施和气象探测环境的单位、个人进行制止、检举和控告。
第二十八条 在气象台站探测场国家规定的保护范围内，禁止兴建对气象观测记录有影响和对仪器设备可能造成污染损害的工程项目。
对已列入城市规划，但可能对气象探测环境造成影响的工程建设项目应当予以调整。因特殊情况，确需在气象探测环境保护区进行工程建设的，须经气象主管部门同意。
第二十九条 气象台站的站址及其设施的安置应当长期保持稳定。因工程建设、城市规划的需要，必须迁移一般气象台站或者其设施的，建设单位必须提前一年报经自治区气象主管部门批准；确需迁移国家基准气候站、基本气象站的，建设单位必须提前两年向自治区气象主管部门提出
申请，报国务院气象主管机构批准。迁移并重建气象台站或者其设施所需费用，由建设单位承担。
第三十条 县级以上计量行政主管部门授权的气象专用计量器具检定机构，应当定期对气象专用计量器具进行检定。使用气象专用计量器具的，应当定期送检。
禁止使用未经检定或者检定不合格、超过检定有效期的气象专用计量器具、技术装备。
第三十一条 气象技术专用装备实行使用许可证制度，使用者应当按照国务院气象主管机构的有关规定申请、领取使用许可证。
从事灌制施放氢气球类专业（专项）气象服务活动的，必须经州（地、市）或者自治区气象主管部门对其技术资格进行认定，取得专业（专项）气象服务许可证后方可进行。
第五章 法律责任
第三十二条 违反本条例有下列行为之一的，由县级以上气象主管部门予以处罚：
（一）擅自播发气象预报、灾害性天气警报，或者随意改动预报、警报内容，情节轻微的，给予通报批评，责令消除影响。
（二）以营利为目的，向社会散发擅自制作、印刷的气象预报、灾害性天气警报的，责令追回、销毁音像制品、印刷品，没收违法所得；情节严重的，可以并处一万元以下的罚款。
（三）损坏气象仪器、设施、标志的，责令恢复原状，赔偿损失；故意损坏尚不够刑事处罚的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》的规定予以处罚。
（四）违反本条例第二十四条、第二十五条第二款、第三十一条第二款规定的，责令停止违法行为，没收违法所得；情节严重的，可以并处违法所得五倍以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第三十条规定的，由县级以上计量行政主管部门依法处罚。县级以上计量行政主管部门可以授权气象专用计量器具检定机构进行处罚。
第三十四条 对违反《中华人民共和国气象条例》和本条例应当受到处罚的其他违法行为，依照《中华人民共和国气象条例》处罚。
第三十五条 当事人对处罚决定不服的，可以在收到处罚决定之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；当事人也可以直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。法律、法
规另有规定的，从其规定。
第六章 附 则
第三十六条 本条例具体应用中的问题由自治区气象主管部门负责解释。
第三十七条 本条例自公布之日起施行。
1995年6月16日
